关于开展环境监察阳光执法考核评查的通知

关于开展环境监察阳光执法考核评查的通知

各省辖市、省直管试点县（市）环境保护局：

按照《河南省环境保护厅关于开展全省环境监察阳光执法推进活动的通知》（豫环文〔2013〕86号）要求，省环保厅拟于11月上旬，对各省辖市环保局实施环境监察阳光执法专项考核评查。现将有关事项通知如下：

一、考核评查内容

（一）环境监察执法知识考试。考核环境监察执法涉及的环保法律、法规、政策、标准、制度、技术规范和污染防治知识等。

（二）环境监察执法信息公开评查。对各级环境监察机构和人员、工作制度和程序、排污费征收标准、行政处罚情况、举报电话和投诉部门等环境监察执法信息公开情况进行评查。

（三）环境监察网格化管理服务评查。以网格监管人员的网格管理质量、服务质量、廉政建设情况为主要内容，对各级网格监管人员履行职责情况进行评查。

（四）环境监察稽查和排污费征收稽查评查。抽查省辖市环保部门2012年以来开展的环境监察稽查（包括环境现场监察稽查、环境违法案件调查稽查）和排污费征收工作稽查进行评查。

二、考核评查方式

省环保厅将采用统一计划、分组实施，案卷查阅、现场验证，理论考试、走访调查，分别核查、集中评分的方式，对照相关工作评查表（附件1、2、3、4），对各省辖市环保局2012年以来的环境监察执法信息公开、网格化管理服务、环境监察稽查和排污费征收稽查进行考核评查。

（一）环境监察执法知识考试。由省厅统一命题、统一组考、统一阅卷、统一评分。参加考试人员为各省辖市环境监察支队、省直管试点县（市）环境监察大队在编在岗的环境监察人员。考试具体内容参照《环境监察执法知识全员考试竞赛活动参考资料》（豫环监总〔2013〕98号）。各省辖市分别设置1个考点，全省共设置18个考点，各省直管试点县（市）在原所属省辖市设置的考点参加考试（具体考点由各省辖市负责安排和通知），统一时间开始考试，考试时长120分钟。

（二）环境监察执法信息公开评查。主要参照《河南省环境监察执法信息公开评查活动方案》相关要求，对各地环境监察执法信息公开的内容是否全面、规范，信息公开的渠道是否合理、有效，信息公开的管理是否细致、严谨，对辖区环境监察机构开展评查的资料是否齐全、结果是否真实进行全面考核和评查。对省辖市开展评查的同时，随机抽查辖区2-3家县（区）级环境监察大队执法信息公开情况。

（三）环境监察网格化管理服务评查。采取查阅网格管理人员网格化目标责任书签订和各单位对网格责任人考核情况资料，询问网格化管理人员服务企业相关情况，查阅现场检查记录、监察报告及制作的违法案件调查取证材料，实地走访当地环保局纪检监察部门和网格化管理服务企业等形式，考核网格化管理服务落实情况。

（四）环境监察稽查和排污征收费稽查评查。主要参照《环境监察稽查工作评查表》、《排污费征收稽查工作评查表》（附件3、4）中评估内容，对各地环境监察稽查和排污费征收稽查工作组织情况、具体案件稽查情况、档案建立情况、制度建设情况等进行评查。其中，每个省辖市抽查环境监察稽查和排污费征收稽查个案数各不少于5件（2012、2013年均应抽查）。

三、考核评查要求

（一）高度重视，明确责任。各级环保部门要高度重视环境监察阳光执法评查活动，安排专人负责，明确任务分工，按照全省统一部署，结合本地实际，制定切实可行的落实方案，确保环境监察阳光执法评查活动取得实效。

（二）认真准备，积极整改。各省辖市环保局要认真总结本市环境监察阳光执法活动开展情况，对照评查内容，完善相关工作档案和记录材料，认真做好迎接评查各项准备工作。对自查中发现的问题，要制定整改方案，落实整改措施，积极主动整改，使考核评查活动起到规范执法行为、提高执法质量、提升工作水平的作用。

（三）全面检查，宣扬典型。各评查组要明确责任、细化分工，认真查阅环境监察阳光执法活动工作资料，逐项进行筛选对比，选出好的做法和典型案例，为表彰先进、推广经验打下基础。

（四）从严要求，廉洁自律。在此次评查活动中，评查组和各级环保部门要严格按照中央八项规定和省委省政府《贯彻落实中央关于改进工作作风、密切联系群众八项规定的若干意见》要求，遵守工作纪律，加强廉洁自律，厉行勤俭节约，减轻市、县接待负担，提高工作效率，确保活动取得实效。

联系人：王飞潘刚

联系电话：0371-66309221 66309209

附件：1. 环境监察执法信息公开工作评查表

2. 环境监察网格化管理服务工作评查表

3. 环境监察稽查工作评查表

4. 排污费征收稽查工作评查表

2013年10月12日

附件1

环境监察执法信息公开评查表

被评查省辖市（县）：市评查组成员：

考核项目	考核分项	要求及工作内容	考核说明	完全符合	不完全符合	不符合	备注
信息公开管理	组织到位	有专门人员负责环境监察执法信息公开工作	查阅活动组织文件，应有文件且明确活动负责人员
	职责明确	工作负责人员应按照省厅有关文件要求，结合本单位实际，对拟公开的信息来源、审批过程、发布时限、公开内容等进行审查把关	查阅会议记录或者人员工作职责进行核实，应有专门人员负责且职责明确
	档案建立	所有公开信息应进行梳理分类，并登记在册	查阅信息登记本，应有登记、有分类
	程序严谨	拟公开的执法信息是否按照部门负责人、单位主管领导逐级审核的顺序进行了层层审批，并交由信息管理部门进行发布	查阅已公示信息登记在册记录。信息应经过严格审批，信息发布时限应符合要求。
	程序严谨	是否严格按照省厅文件要求，在信息产生20个工作日内进行公开或对已公开的发生变化执法信息的，在20个工作日内更新完毕	查阅已公示信息登记在册记录。信息应经过严格审批，信息发布时限应符合要求。
信息公开内容	公开办事机构和人员身份	公开机构及内设科室设置情况和其工作职责	明确公开机构和内设科室职责
	公开办事机构和人员身份	公开人员身份及其岗位职责。	在岗人员身份及岗位职责应全部公开
	公开工作制度	公开河南省重点污染源环境监察管理规定、河南省建设项目环境监察管理规定、河南省城镇污水处理厂环境监察暂行规定、河南省燃煤电厂脱硫设施运行环境监察现场核查办法、河南省环境污染事故限期治理环境监察暂行规定、河南省环境污染事故现场调查工作暂行规定、河南省环境监察工作年度考核办法、河南省环境监察政务公开制度及当地的环境监察规章制度。	应全部公开，如未全部公开，则注明未公开项数
	公开工作程序	公开河南省重点污染源环境监察工作程序、河南省建设项目环境监察工作程序、河南省环境违法案件现场调查工作程序、河南省突发环境事件应急应对工作程序、河南省环境污染事故现场调查工作程序、河南省污染源限期治理环境监察工作程序、河南省突发环境事件应急应对工作程序及其他工作程序	应全部公开，如未全部公开，则注明未公开项数
信息公开内容	公开排污费征收情况	公开河南省排污费征收使用管理办法，排污费征收标准及其计算方法，包括污水、废气、固体废物及危险废物排污费征收标准和计算方法，噪声超标排污费征收标准	应全部公开，如未全部公开，则注明未公开项数
		公开排污费征收工作程序，包括河南省排污费征收工作程序、河南省排污费征收强制执行工作程序、河南省排污费减免及缓缴工作程序	应全部公开，如未全部公开，则注明未公开项数
		定期公开辖区企业排污费征收情况，包括排污者应缴纳的排污费数额、实际征收数额以及减免缓缴排污费的情况	调取排污费征收管理系统中应征缴企业名单，并抽查3至5家企业，同时了解辖区内企业有无申请减免缓缴排污费情况。辖区内应缴费企业应100%进行排污收费，且定期有缴费公示、有减免缓交公示。如未全部缴纳或公示，记录百分比。
	污染整治情况	重点企业环境监管情况，包括辖区内国控、省控企业名单及其网格化监管责任人，针对重点监控企业开展的环境监察执法活动文件、活动开展情况简报等	查阅公示信息，应公示辖区内国控、省控、企业名单及网格化监管责任人名单；应根据当地工作实际主动公开重点监控企业管理情况。
信息公开内容	污染整治情况	区域流域企业整治情况，主要是根据工作实际，公示辖区内国控、省控河流断面，产业集聚区、城镇集中式饮用水源地或其他环境敏感区域企业监管情况，特别是区域流域性专项执法检查工作开展情况	查阅公示信息，应按要求全面公示区域流域企业整治情况
	环保专项行动开展情况	包括环保专项行动部署工作、活动开展特别是涉重金属矿采、皮革鞣制、电镀、铅蓄电池生产组装及回收企业、医药制造企业、水泥、火电、排放废水企业等重点行业企业检查整治情况，特别是企业违法和企业整改情况信息	根据全省环保专项行动工作要求，结合本地企业行业实际，应公示本地环保专项行动部署工作方案和涉重金属等有关行业企业环保专项行动开展情况
	12369环境投诉情况	主动公开当地环保部门12369环保投诉热线拨打方式	查看是否公开
		设立12369网上投诉中心，公开网上投诉受理范围，主动接受群众在线投诉	查阅网上12369中心设立情况，及职能公开和群众投诉情况
		按照河南省12369环保举报热线管理办法的要求和时限，对经调查核实的网上投诉案件的调查结果进行网上回复	查阅网络12369投诉受理情况，是否所有投诉均按照规定时限回复调查处理情况，记录未按时回复的条数。
	环境应急应对管理情况	辖区内突发环境事件的应急预案、发生和处置情况	应及时按照突发环境事件应急应对的有关规定公开信息处置信息，应急预案、处置报告等进行公示
信息公开渠道	网络公开情况	建立环境监察机构门户网站或依托市（县）局门户网站设置环境监察板块	查看是否按要求设立
	网络公开情况	公开环保法律法规、环境监察机构设置、工作职能、工作制度、工作程序、排污收费情况、12369环保热线受理等	应全部公开，如未全部公开，则注明未公开项数
	公开栏公开情况	设立政务公开栏或者滚动电子屏或者将机构工作职责、人员身份、环境监察工作制度、工作程序、排污收费情况等上墙公开	应全部公开，如未全部公开，则注明未公开项数
	其他公开方式	借助新闻媒体等正面宣传、报道工作情况	查阅宣传资料
对本辖区环境监察机构工作开展评查情况	工作部署情况	召开会议或印发方案、通知等文件部署本辖区环境监察执法信息公开评查工作情况	查阅会议记录或评查工作方案，应有相关资料
	评查活动开展情况	有评查活动开展情况简报、信息、照片等资料	查阅资料，简报、信息、照片等应能反映评查活动开展情况
	评查活动报告及反馈情况	对辖区环境监察机构开展评查，形成的评查情况报告，向评查单位反馈的书面意见及开展活动过程中形成照片等资料	查阅资料，应有评查情况报告和反馈意见
	省级抽查核实情况	省环境监察总队抽查2-3家县（区）级环境监察大队，对照市级评查打分和反馈的意见进行核实	省级核实情况应与省辖市打分情况相符

备注：1. 直管县不考核“对本辖区环境监察机构工作开展评查情况”，不需填写此项内容。

2. 根据考核的实际情况，在对应的选项栏内打“√”。工作内容有多项的，应逐项对照考核，全部满足要求的视为“完全符合”，有一项不满足则为“不完全符合”，完全不满足的为“不符合”。

3. 考核结果为“不完全符合”和“不符合”的，应在备注栏内注明不符合的内容和数目，并搜集相关书证材料或拍照进行记录。

附件2

河南省环境监察网格化管理服务评查表

被评查单位负责人(签名、盖章)：评查人员签名：

市(县) 被考核人员：

考核内容		考核说明	符合要求情况	备注
网格企业熟悉情况	是否与所在单位签订网格化目标责任书	查阅当地环境监察部门签订的网格目标责任书，询问被考核人相关情况
	是否有单位对网格责任人的考核情况
	是否熟知所辖网格内企业行业类型
	是否熟知所辖网格内企业项目建设情况
	是否熟知所辖网格内企业产污环节和类型
	是否熟知所辖网格内企业污染防治要求
环境监察制度落实情况	是否按规定完成现场环境监察频次	查阅现场检查记录表、监察报告、违法案件调查取证材料
	每次现场检查是否按要求填写现场环境监察记录
	是否按要求撰写现场环境监察报告
	对发现的环境违法行为是否及时进行调查取证
环境投诉件查处情况	回复各类领导批示、群众举报、媒体曝光等环境信访件是否有要求补充材料或退回重办的	查阅回复的环境信访件
环境投诉件查处情况	所辖网格内是否存在经查实的反复举报的环境信访问题	查阅回复的环境信访件
网格违法问题整改情况	所辖网格内发现的环境问题是否及时报告	查阅现场检查记录中有问题企业是否向所在单位书面报告，是否向企业提出整改要求
网格违法问题整改情况	是否督促重点源企业、建设项目单位对存在的环境问题及时整改到位	查阅现场检查记录中有问题企业是否向所在单位书面报告，是否向企业提出整改要求
严格依法依规办事情况	是否存在滥用职权，执法不严、办事不公、吃拿卡要等情况	走访当地环保局纪检监察部门和管理服务企业
严格依法依规办事情况	是否存在徇私舞弊充当企业保护伞，包庇企业违法排污等情况	走访当地环保局纪检监察部门和管理服务企业
环境违法问题	所辖网格内没有发生过责任性环境污染事故和严重的环境违法案件	查阅当地环境污染事故资料和环境违法案件卷宗
环境违法问题	所辖网格内没有发生过上级环保部门发现而自身没有发现的重大环境违法问题	核实有无被省级以上环保部门立案查处或挂牌督办、黑名单的情况
考核成绩	环境监察执法知识全员考试竞赛活动成绩	记录考试成绩
注：1.人员参评条件以《关于印发全省环境监察网格化管理服务评查活动实施方案的通知》(豫环监总〔2013〕109号)为准；2.环境监察制度符合要求情况同环境监察稽查标准；3.评查中发现被考核人员所辖网格内发生过上级环保部门发现而自身没有发现的重大环境违法问题，被考核人员的“优秀网格化管理服务工作者”资格实行一票否决； 4.符合要求的打“√”，不符合要求的打“×”，并收集相关证明材料。

附件3

市2013年环境监察稽查工作评查表

评查人员签名：

评估内容			情况说明	备注
主项	分项	单项内容	情况说明	备注
总体评估		对辖区1/3的县开展稽查		查看相关资料
		每个被稽查单位稽查案卷数满足要求（污染源现场监察3份，行政处罚现场调查取证案卷3份）		查看汇总材料
		稽查总数（含污染源现场监察稽查及行政处罚稽查数）		察看汇总材料
稽查工作组织情况	组织领导	环保部门成立领导小组		查看相关资料
	组织领导	有专门工作机构		查看相关证明材料
	方案制定	制定了具体的实施方案		查看正式文件
	培训和宣传	开展专门的稽查培训		查看培训文件
	长效机制	根据稽查发现问题，出台污染源现场监察类或行政处罚类工作制度、程序等指导性文件		查看正式文件
	长效机制	出台规范环境稽查行为的制度、程序等指导性文件		查看正式文件
稽查档案建立情况	污染源现场检查类内容	一企一档		污染源现场监察5份，行政处罚现场调查取证案卷5份。
		检查频次是否符合要求
		内容完整性
稽查档案建立情况	行政处罚类主要内容	现场询问笔录
		现场勘查记录
		书证材料
		物证材料
具体案件稽查情况	污染源现场监察工作稽查	《个案稽查表》与《现场监察记录》及现场检查情况相符		现场验证与材料审查相结合
		针对《个案稽查表》中发现的问题，下达《环境监察稽查意见书》，提出的整改要求切实可行
		跟踪督促《环境监察稽查意见书》的落实		现场验证与材料审查相结合
	环境行政处罚案件调查取证工作稽查	《个案稽查表》与行政处罚案件证据材料情况相符
	环境行政处罚案件调查取证工作稽查	针对《个案稽查表》中发现的问题，下达《环境监察稽查意见书》，提出的整改要求切实可行

附件4

市2013年排污费征收稽查工作评查表

评查人员签名：

评估内容			情况说明	备注
主项	分项	单项内容	情况说明	备注
总体评估		稽查的县（区）数		查清所辖县（区）个数，并查看相关稽查资料
总体评估		稽查的企业总数		查看稽查汇总材料
稽查工作组织情况	组织领导	是否成立稽查领导小组		查看相关资料
	方案制定	是否制定了稽查实施方案		查看正式文件
	培训和宣传	是否开展专门的稽查培训		查看培训文件、照片、视频、PPT等
具体案件稽查情况	稽查实施	是否下发稽查通知书		对照模板查看文书
		针对稽查中发现的问题，是否下达排污费征收稽查处理决定书，是否提出整改要求		对照模板查看文书
		是否督察整改要求落实情况		现场验证与材料审查相结合
		对未按要求整改的情况是否使用强制方式执行		强制执行情况
		是否有排污费征收稽查报告
稽查档案建立情况	档案主要内容	排污费征收工作稽查登记表（环保部门和个案）
		排污费征收稽查通知书
		稽查内容相关材料
		排污费征收工作稽查底稿
		排污费征收工作稽查整改通知书
稽查档案建立情况	档案主要内容	追缴排污费决定书及送达回执
		追缴排污费缴纳凭据
		其他相关资料。
制度建设情况	长效机制	根据稽查发现问题，出台排污费征收工作制度、程序等指导性文件		查看正式文件、制度
制度建设情况	长效机制	出台规范排污费征收稽查行为的制度、程序等指导性文件		查看正式文件

主办：省环境监察总队督办：省环境监察总队

河南省环境保护厅办公室 2013年10月12日印发

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