河南省环境保护厅关于开展环境执法绩效评估试点工作的通知

基础保障（15分）

机构设置

（2分）

机构性质

（1分）

是否为公务员或参公单位。

未落实公务员或参公单位管理的，不得分。

被评估单位

覆盖情况

（1分）

是否在乡镇、工业园区设有环保机构或有环保工作人员。

以100%为基数，每低10%扣0.5分。

被评估单位

执法人员

（4分）

人员数量

（1分）

编制是否达标，人员是否实际在岗。

1、编制未达到《全国环境监察标准化建设标准》的，不得分；

2、人员实际在岗以100%为基数，每低5%扣0.5分。

被评估单位

学历层次

（1分）

本科或专科以上人员比例。

未达到《全国环境监察标准化建设标准》的，每低5%扣0.5分。

被评估单位

专业构成

（1分）

环保、法律等相关专业人员比例。

未达到《全国环境监察标准化建设标准》的，每低5%扣0.5分。

被评估单位

人员培训

（1分）

执法人员参加环境监察岗位培训及持证上岗情况。

未达到《全国环境监察标准化建设标准》的，培训率或持证上岗率每低5%，扣0.5分。

被评估单位

经费投入

（5分）

人均工作经费

（2分）

人均执法工作经费（不含工资）。

记录该数据，未全部纳入财政预算的，不得分。

被评估单位

人均办公用房

（1分）

人均办公用房面积是否达到标准化建设要求。

未达到《全国环境监察标准化建设标准》的，不得分。

被评估单位

车辆配置

（1分）

执法车辆与执法人员比例。

未达到《全国环境监察标准化建设标准》的，不得分。

被评估单位

标准化硬件

达标率（1分）

标准化建设要求的硬件设备配备达标情况。

未达到《全国环境监察标准化建设标准》的，不得分。

被评估单位

基础保障（15分）

信息化

建  设

（4分）

12369投诉受理系统（1分）

是否使用具有记录、查询、汇总、分析功能的12369受理系统。

1、未开通投诉12369受理系统的，不得分；

2、12369受理系统达不到记录、查询、汇总、分析功能的，扣0.5分。

被评估单位

排污收费系统

（1分）

是否实现排污收费的信息化管理。

未实现排污收费信息化管理的，不得分。

被评估单位

自动监控系统

（1分）

是否有自动监控中心并能实时查询自动监控数据。

1、未建立与省市联网的自动监控中心的，不得分；

2、自动监控中心未实现实时查询自动监控数据的，不得分。

被评估单位

移动执法系统

（1分）

是否配备、使用移动执法系统并完善后台数据库。

1、移动执法试点单位未使用移动执法系统的，不得分；

2、移动执法试点单位未及时完善后台数据库的，扣0.5分。

被评估单位

制度建设（25分）

规章制度（16分）

环境监察责任制

（3分）

是否有明确的环境监察岗位职责、责任追究制度。

1、无环境监察责任制度的，不得分；

2、岗位职责划分或责任追究不明确的，扣1分。

被评估单位

制定执法计划

（1分）

是否合理制定年度、月度的执法计划，每次开展执法是否制定检查方案或明确检查的目的和重点。

1、未制定年度、月度执法计划的，不得分；

2、开展执法目的和重点不明确的，不得分。

被评估单位

执法监察制度

（2分）

是否建立执法覆盖面或执法频次等内部制度。

无相关制度的，不得分。

被评估单位

执法稽查制度

（2分）

市级执法机构是否建立对下级执法机构的稽查制度。

无相关制度或未开展执法稽查工作的，不得分。

被评估单位

后督察制度

（2分）

是否建立后督察制度并对环境问题整改情况进行督察。

1、未建立后督察制度的，不得分；

2、未对辖区重点环境问题或本级办理的环境问题进行后督察的，不得分。

被评估单位

政务信息管理

制度（2分）

是否建立环境政务信息工作制度并按要求报送信息。

1、未建立环境政务信息管理制度的，不得分；

2、未按时报送信息的，每次扣0.5分。

被评估单位

制度建设（25分）

规章制度（16分）

执法档案管理

制度（2分）

是否建立执法档案的规范化管理制度；重点污染源是否建立“一厂一册”档案；是否对执法痕迹进行规范化管理，保留完整的执法痕迹。

1、无执法档案管理制度的，不得分；

2、重点污染源未建立“一厂一册”档案的，不得分；

3、执法痕迹保留不完整的，每件扣0.5分。

被评估单位

执法人员廉政

制度（2分）

是否建立执法人员廉政制度，定期开展廉政教育。

1、未建立执法人员廉政制度的，不得分；

2、未定期开展廉政教育的，不得分。

被评估单位

机制创新（9分）

网格化管理制度（3分）

是否以“网格化”管理等方式明确监管职责。

1、未实行网格化管理的，不得分；

2、网格化管理，责任划分不明确的，不得分。

被评估单位

重点行业规范

管理（3分）

辖区内重点行业是否编制执法指南或企业守法导则；是否落实执法模板化。

1、对省厅制定的涉及辖区的行业企业环境监察技术指南，辖区执法人员不熟悉、未落实的，不得分；

2、未落实执法模板化的，不得分。

被评估单位

分类监管制度

（3分）

是否按企业污染情况或企业环保信用等对辖区内企业分类、分级监管。

1、未对辖区企业实行分类化监管的，不得分；

2、分类化监管，企业划定不合理的，不得分。

被评估单位

工作业绩（35分）

重要工作任务（10分）

上级环保部门

布置的重要工作任务（5分）

是否将工作目标、内容细化分解到具体部门、岗位和责任人；是否开展阶段性督查；任务目标是否完成。

1、未按照环境监察责任制要求，将工作目标、内容细化分解到具体部门、岗位和责任人的，每项工作扣2分；

2、重点工作未开展阶段性督查督导的，每项工作扣1分；

3、工作目标、任务未完成的，不得分；4、工作完成质量不高的，每项工作扣2分。

上级环保部门

本级布置的重要

工作任务（5分）

是否将工作目标、内容细化分解到具体部门、岗位和责任人；是否开展阶段性督查；任务目标是否完成。

1、未按照环境监察责任制要求，将工作目标、内容细化分解到具体部门、岗位和责任人的，每项工作扣2分；

2、重点工作未开展阶段性督查督导的，每项工作扣1分；

3、工作目标、任务未完成的，不得分。

被评估单位

工作业绩（35分）

现场监

督检查

（6分）

计划执法情况

（3分）

各类污染源是否达到计划的监管频次和监管范围的要求。

各类污染源未达到省厅相关环境监察管理规定频次的，发现1起扣0.5分。

被评估单位

监管企业总数

（3分）

辖区内纳入监管范围的企业总数，是否有明确的辖区内污染源名录。

无辖区内污染源名录的，不得分。

被评估单位

人均出动

检查次数

出动执法人员总人次除以在岗人数。

记录该数据，作为纵向年度比较和横向试点单位间比较，不做扣分依据。

被评估单位

处理处罚（8分）

挂牌督办、列入环保黑名单企业数（3分）

被上级部门挂牌督办数、列入环保黑名单企业数。

记录该数据，被上级部门挂牌督办案件或列入环保黑名单企业，出现1起，扣1分。

上级环保部门

行政处罚案件数、罚款额、结案率

（2分）

下达行政处罚决定的案件总数；违法案件处罚金额总数；行政处罚按时结案数占行政处罚案件数的比例；上级查处而当地未查处的案件。

1、记录案件数、罚款额、结案率等数据；

2、结案率应达到95%以上，低于95%的，不得分；

3、上级查处而当地未查处的案件，发现1起，扣0.5分。

被评估单位

上级环保部门

限期治理案件数、

结案率（1分）

下达限期治理案件数；按时完成限期整改数占已经到期限期治理案件的比例；上级责成限期治理而当地未采取限期治理等有效措施。

1、记录案件数、结案率等数据；

2、结案率以100%为基数，每低1%，扣0.5分；

3、上级责成限期治理而当地未采取限期治理等有效措施的，发现1起，扣0.5分。

被评估单位

上级环保部门

下达责令整改数、

责令整改案件

整改率（2分）

下达责令整改的案件数；按时完成责令整改数占已到期责令整改案件数的比例；上级责令整改而当地未采取责令整改等有效措施。

1、记录整改数、整改率；

2、整改率以100%为基数，每低1%，扣0.5分；

3、上级责令整改而当地未采取责令整改等有效措施的，发现1起，扣0.5分。

被评估单位

排污费

征  收

（3分）

排污费征收额

（1分）

年排污费征收额。

1、记录该数据；

2、被上级稽查发现，应征收而未征收排污费的，发现1起，扣0.5分。

被评估单位

上级环保部门

征收企业数

（1分）

开征排污费企业数。

记录该数据，以100%为基数（除按规定不征收排污费的申报企业外），每低1%，扣0.5分。

被评估单位

工作业绩（35分）

排污费

征  收

（3分）

排污费征收

入库率（1分）

应征收排污费金额按时入库比例。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

被评估单位

自动监

控管理

（3分）

自动监控设备

安装率（1分）

已安装自动监控设备的国控省控企业数占应安装自动监控设备的国控省控企业数比例。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

被评估单位

自动监控设备正常运行率（1分）

自动监控设备有效性数据获取率、联网率等。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

被评估单位

自动监控数据

运用情况（1分）

自动监控数据运用于排污收费、行政处罚的情况。

1、未使用自动监控数据征收排污费或进行行政处罚的，不得分；

2、使用自动监控数据征收排污费或进行行政处罚以100%为基数，每低5%，扣0.5分。

被评估单位

举报投诉（5分）

越级举报投诉案件数（1分）

通过12369、信访、网络等途径获取的省以上越级举报投诉总数。

出现越级举报投诉的，不得分。

上级环保部门

举报投诉按时

办结率（2分）

举报投诉是否按照规定时间办结。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

被评估单位

举报投诉重复

投诉率（1分）

单件投诉一年内超过3次投诉的数量占总投诉的比例（排除正在整改、环保部门不能解决且已移交相关部门等情况）。

以0为基数，每增加1%，扣0.5分。

被评估单位

举报投诉回访

满意率（1分）

通过对已办结投诉进行抽查回访，调查群众对办结投诉的满意程度占抽查数量的比例。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

上级环保部门

执法成效（25分）

执  法

规范性

（15分）

执法检查规范性

（2分）

抽查现场检查记录等执法记录的规范性与准确性。

现场检查记录不规范或不准确的，每发现1件，扣0.5分。

上级环保部门

案件规范性

（2分）

抽查行政处罚案件（含采用执法模板制作的环境违法案件调查证据）程序、证据、适用法律条款等的规范性与准确性。

行政处罚案件（含采用执法模板制作的环境违法案件调查证据）程序、证据、适用法律条款不规范或不准确的，每发现1件，扣1分。

上级环保部门

行政复议败诉率

（2分）

行政复议败诉案件数占行政复议案件数的比例。

记录该数据，出现行政复议败诉案件的，不得分。

被评估单位

行政诉讼败诉率

（2分）

行政诉讼败诉案件数占行政诉讼案件数的比例。

记录该数据，出现行政诉讼败诉案件的，不得分。

被评估单位

污染防治设施运转率（2分）

全年监察发现企业污染设施正常运行情况占全年监察次数的比例。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

被评估单位

排放污染物监测

达标率（2分）

全年各类监测发现超标次数占全年监测次数的比例。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

被评估单位

落实企业监督员制度企业比例

（1分）

已落实企业监督员制度企业数占应落实企业监督员制度企业数的比例。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

被评估单位

建设项目环评、

三同时”执行率

（1分）

按规定执行环评、“三同时”企业数占应执行环评、“三同时”企业数的比例。

以100%为基数，每低1%，扣0.5分。

被评估单位

重复违法企业数

（1分）

一年内连续两次违反同一违法案件的企业数。

记录该数据，出现重复违法企业的，不得分。

被评估单位

环境改善（5分）

出境断面特征

监测因子达标

（1分）

辖区内出境断面的重金属等特征监测因子是否达标。

出现1次出境断面特征监测因子不达标情况的，不得分。

被评估单位

执法成效（25分）

环境改善（5分）

饮用水源地特征监测因子达标

（1分）

辖区内集中式饮用水源地的重金属等特征监测因子是否达标。

出现1次饮用水源地特征监测因子不达标情况的，不得分。

被评估单位

城市大气

环境质量（1分）

城区大气质量优良天数是否达标。

不达标的，不得分。

被评估单位

污染事故

（1分）

因企业违法排污造成污染事故或污染事故发生后因报告不及时、应对处置不力造成影响扩大。

出现企业违法排污造成污染事故，或因报告不及时、应对处置不力造成污染事故影响扩大的，不得分。

上级环保部门

秸秆禁烧

（1分）

卫星监控发现火点的情况。

发现1处火点，扣0.5分。

被评估单位

公众评议（5分）

政风行风评议

（2分）

在当地政府组织的政风行风评议排名情况或开展环境执法满意度公众调查。

记录该数据，排名在最后三名的，不得分。

地方政府或

上级环保部门

媒体宣传报道

情况（1分）

媒体报道企业环境违法排污等（负面）、环保部门调查处理投诉等（正面）新闻情况。

发现1起负面报道，扣0.5分。

上级环保部门

文明执法

（1分）

是否有被投诉不文明执法并查实的情况。

不文明执法被查实的，不得分。

被评估单位

遵纪守法

（1分）

是否有因违法违纪受到行政处分等处理的情况。

本级或辖区环境监察机构及人员因违法违纪受到行政处分等处理的，不得分。

被评估单位